保险机构投资者股票投资管理暂行办法
中国保险监督管理委员会 中国证券监督管理委员会
保险机构投资者股票投资管理暂行办法
中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会
第一章 总 则
第一条 为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理,规范投资行为,防范投资风险,保障被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本办法。
第二条 本办法所称保险机构投资者是指符合中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。
本办法所称股票投资是指保险机构投资者从事或者委托符合规定的机构从事股票、可转换公司债券等股票市场产品交易的行为。
本办法所称股票资产托管是指保险公司根据中国保监会的有关规定,与商业银行或者其他专业金融机构签订托管协议,委托其保管股票和投资股票的资金,负责清算交割、资产估值、投资监督等事务的行为。
第三条 保险机构投资者投资股票,应当建立独立的托管机制,遵循审慎、安全、增值的原则,自主经营、自担风险、自负盈亏。
第四条 中国保监会、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)依据各自职责对保险机构投资者从事股票投资的活动实施监督管理。
第二章 资格条件
第五条 保险资产管理公司接受委托从事股票投资,应当符合下列条件:
(一)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(二)设有独立的交易部门；
(三)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件；
(四)具有专业的投资分析系统和风险控制系统；
(五)中国保监会规定的其他条件。
第六条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以委托符合本办法第五条规定条件的相关保险资产管理公司从事股票投资:
(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定；
(二)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(三)设有专门负责保险资金委托事务的部门；
(四)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定条件；
(五)建立了股票资产托管机制；
(六)最近3年无重大违法、违规投资记录；
(七)中国保监会规定的其他条件。
第七条 符合下列条件的保险公司,经中国保监会批准,可以直接从事股票投资:
(一)偿付能力额度符合中国保监会的有关规定；
(二)内部管理制度和风险控制制度符合《保险资金运用风险控制指引》的规定；
(三)设有专业的资金运用部门；
(四)设有独立的交易部门；
(五)建立了股票资产托管机制；
(六)相关的高级管理人员和主要业务人员符合本办法规定的条件；
(七)具有专业的投资分析系统和风险控制系统；
(八)最近3年无重大违法、违规投资记录；
(九)中国保监会规定的其他条件。
第八条 保险公司申请直接或者委托保险资产管理公司从事股票投资,应当向中国保监会提交下列文件和材料一式三份:
(一)申请书；
(二)关于股票投资的董事会决议；
(三)内部管理制度、风险控制制度和内部机构设置情况；
(四)股票资产托管人的有关材料和托管协议草案；
(五)相关的高级管理人员和主要业务人员名单及简历；
(六)最近3年经会计师事务所审计的公司财务报表；
(七)现有的交易席位、证券账户及资金账户；
(八)股票投资策略,至少应当说明股票投资的理念、投资目标以及投资组合方向；
(九)中国保监会规定提供的其他文件和材料。
保险公司申请直接从事股票投资的,还应当提交有关投资分析系统和风险控制系统的说明。
第九条 中国保监会对保险公司直接或者委托保险资产管理公司从事股票投资的申请进行审查,应当自收到完整的申请文件和材料之日起20日内,作出批准或者不予批准的决定。决定不予批准的,应当书面通知申请人并说明理由。
中国保监会认为必要时,可以对保险公司的申请事项进行专家评审,并将专家评审所需时间书面告知保险公司。
第十条 保险公司直接从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,将正式托管协议、投资业绩衡量基准以及有关交易席位、证券账户和资金账户的材料报送中国保监会。
保险公司委托相关保险资产管理公司从事股票投资的,应当在办理股票投资相关手续后10日内,将委托协议、正式托管协议、投资指引、投资业绩衡量基准以及有关交易席位、证券账户和资金账户的材料报送中国保监会。
前两款规定的内容发生变更的,保险公司应当在办理变更手续后5日内报告中国保监会。
保险公司应当将有关交易席位、证券账户和资金账户的材料,同时抄报中国证监会。
第三章 投资范围和比例
第十一条 保险机构投资者的股票投资限于下列品种:
(一)人民币普通股票；
(二)可转换公司债券；
(三)中国保监会规定的其他投资品种。
前款第(一)项所称人民币普通股票是指在我国境内公开发行并上市流通,以人民币认购和交易的股票。
第十二条 保险机构投资者的股票投资可以采用下列方式:
(一)一级市场申购,包括市值配售、网上网下申购、以战略投资者身份参与配售等；
(二)二级市场交易。
第十三条 保险机构投资者持有一家上市公司的股票不得达到该上市公司人民币普通股票的30%。
保险机构投资者投资股票的具体比例,由中国保监会另行规定。
保险资产管理公司不得运用自有资金进行股票投资。
第十四条 保险机构投资者不得投资下列类型的人民币普通股票:
(一)被交易所实行"特别处理"、"警示存在终止上市风险的特别处理"或者已终止上市的；
(二)其价格在过去12个月中涨幅超过100%的；
(三)存在被人为操纵嫌疑的；
(四)其上市公司最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者保留意见的；
(五)其上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损或者未来将出现严重亏损的；
(六)其上市公司已披露正在接受监管部门调查或者最近1年内受到监管部门严重处罚的；
(七)中国保监会规定的其他类型股票。
第十五条 保险机构投资者投资可转换公司债券的余额计入企业债券的投资余额,并应当符合《保险公司投资企业债券管理暂行办法》的相关规定。
保险公司持有的可转换公司债券转股的,应当按成本价格计入人民币普通股票的投资余额,并应当符合中国保监会有关股票投资比例的规定。
第十六条 保险机构投资者为投资连结保险设立的投资账户,投资股票的比例可以为100%。
保险机构投资者为万能寿险设立的投资账户,投资股票的比例不得超过80%。
保险机构投资者为其他保险产品设立的独立核算账户,投资股票的比例,不得超过中国保监会的有关规定。
保险机构投资者为上述保险产品设立的独立核算账户,投资股票的比例,不得超过保险条款具体约定的比例。
第四章 资产托管
第十七条 保险公司选择股票资产托管人,应当选择符合《保险公司股票资产托管指引》规定条件的商业银行或者其他专业金融机构。
第十八条 保险公司的股票资产托管人,应当履行下列义务:
(一)安全保管保险公司的资金和股票资产；
(二)根据保险公司、保险资产管理公司的指令,及时办理清算、交割事宜；
(三)监督保险公司、保险资产管理公司的投资运作；
(四)对保险公司托管的股票资产进行估值；
(五)定期向保险公司、保险资产管理公司提供股票资产托管报告；
(六)根据中国保监会的监管要求,向中国保监会报送股票资产的相关数据,定期和不定期地提供股票资产的风险评估、绩效评估等报告；
(七)完整保存股票资产托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；有关托管股票资产的凭证、交易记录、合同等重要资料应当保存15年以上；
(八)中国保监会规定的其他义务。
第十九条 保险公司的股票资产托管人必须将其自有资产和受托管理的股票资产严格分开,必须为不同的保险公司分别设置相关账户、分别管理。
第二十条 保险公司的股票资产托管人不得有下列行为:
(一)将保险公司托管的股票资产与其自有资产混合管理;
(二)将保险公司托管的股票资产与其他托管资产混合管理;
(三)将不同保险公司托管的股票资产混合管理;
(四)挪用保险公司托管的股票资产；
(五)利用保险公司托管的股票资产及相关信息为自己或者第三人谋利；
(六)违反法律、行政法规、国家相关规定或者托管协议；
(七)中国保监会规定的其他禁止行为。
第二十一条 保险公司应当与股票资产托管人签订托管协议。托管协议必须载明下列内容:
(一)本办法第十八条、第十九条和第二十条规定的股票资产托管人的义务；
(二)股票资产托管人违反本条第(一)项规定的义务、中国保监会要求保险公司更换股票资产托管人的,保险公司有权提前终止托管协议。
第二十二条 股票资产托管人依法解散、撤销或者破产的,其托管保险公司的股票资产不得列入清算资产范围。
第五章 保险机构投资者的禁止行为
第二十三条 保险机构投资者股票投资的范围和比例不得超出中国保监会的有关规定。
第二十四条 保险机构投资者的股票投资决策、研究、交易、清算管理人员及其他相关人员不得从事内幕交易。
前款所称内幕交易行为,依据《中华人民共和国证券法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定认定。
第二十五条 保险机构投资者从事股票投资,不得有下列行为:
(一)在不同性质的保险资金证券账户之间转移利润；
(二)采用非法手段融资购买股票；
(三)中国保监会规定的其他行为。
第二十六条 保险机构投资者不得以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险:
(一)通过单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格；
(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量；
(三)以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量；
(四)以其他方法操纵证券交易价格。
第二十七条 上市公司直接或者间接持有保险机构投资者10%以上股份的,保险机构投资者不得投资该上市公司或者其关联公司的股票。
第二十八条 保险机构投资者、股票资产托管人、证券经营机构及其他证券中介机构,不得编造虚假交易记录、财务信息及其他资料。
第二十九条 保险公司投资股票,不得委托保险资产管理公司以外的其他机构,中国保监会另有规定的除外。
第六章 风险控制
第三十条 保险机构投资者应当具备长期投资和价值投资的理念,优化资产配置,分散投资风险。
第三十一条 保险机构投资者应当依据《保险资金运用风险控制指引》,建立完善的股票投资风险控制制度。
第三十二条 保险机构投资者的股票投资风险控制制度至少应当包括下列内容:
(一)投资决策流程；
(二)投资授权制度；
(三)研究报告制度；
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合肥市测绘管理暂行办法
安徽省合肥市人民政府
合肥市测绘管理暂行办法
１９９１年１２月６日 合肥市人民政府令第１７号
第一章 总则
第一条 为加强本市测绘工作管理，确保测绘成果准确和测绘资料完整，使测绘工作更好地为社会主义现代化建设服务，根据《中华人民共和国城市规划法》、《中华人民共和国测绘成果管理规定》和《安徽省测绘管理暂行办法》，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市（含市辖县）行政区域内从事测绘活动的单位（包括从事地方测绘工作的军事测绘单位）和个人，均应遵守本办法。
第三条 合肥市城乡建设环境保护委员会是市人民政府主管全市测绘工作的职能部门（以下简称市测绘行政主管部门），业务上受省测绘局的指导，其主要职责是：
（一）贯彻执行国家和省、市的各项测绘管理法规、规章；
（二）对本市测绘工作进行技术指导和任务协调；
（三）编制和组织实施全市测绘发展规划；
（四）主管全市测绘单位的资格审查和测绘任务登记工作；
（五）负责全市测绘成果的管理、监督和保密工作；
（六）保护全市的测量标志。
各县、区建设局（委）负责本县、区的测绘管理工作，业务上受市测绘行政主管部门的领导。
第二章 测绘技术管理
第四条 在本市从事测绘作业的单位和个人，应持省测绘局颁发的《测绘许可证》，向市测绘行政主管部门提出申请，办理有关手续后，方可在规定的业务范围内承担测绘任务。
第五条 下列测绘业务由市测绘行政主管部门管理：
（一）全市平面控制网和高程控制网的布设以及测量标志维护和管理；
（二）比例尺１：５００，比例尺１：１０００、测区面积６平方公里以下，比例尺１：２０００、测区面积１２平方公里以下，比例尺１：５０００、测区面积４０平方公里以下的地形图测绘；
（三）全市规划定线、征拨地、建筑物形变和城市建设工程测量；
（四）根据本市建设要求，下达城市指令性测绘任务；
（五）全市地籍测绘和市域范围内区界、县界测绘；
（六）全市地图编绘和印刷出版。
省管限额内的本市测绘，由市测绘行政主管部门审查后，报省测绘局审批。
第六条 从事本办法第五条规定范围内的测绘，必须执行国家测绘标准或行业标准，使用城市坐标和高程系统及城市统一的图幅、分幅、编号。实施测绘前须将技术设计书、经济合同书报市测绘行政主管部门审批，测绘结束后须报送技术总结，市测绘行政主管部门组织验收。
第七条 本市测绘单位应向市测绘行政主管部门报送年度测绘任务、年终测绘统计报表和附图。
第八条 市级测绘科研成果的鉴定、试点和推广，由市测绘行政主管部门会同市科委共同负责。
第三章 测量标志管理
第九条 测绘部门设置的砚标、标石、指示桩等各类测量标志，属国家财产，任何单位和个人都负有保护的义务。
第十条 全市各类永久性测量标志实行归口管理、包干负责和委托保护。各测量标志管理单位应指定专人负责标志的管理工作，市测绘行政主管部门定期组织检查。
第十一条 任何单位和个人均不得擅自移动或损毁测量标志。因特殊情况需要拆毁永久性测量标志的，应先征得市测绘行政主管部门同意，报省测绘局批准，并按规定予以补偿。
第十二条 禁止在可能损坏测量标志的范围内取土、取石、植树、挖塘、开河、放炮炸石，不准在点位上搭棚、架线、堆放物品和种植。
第四章 测绘成果管理
第十三条 测绘成果实行“统一领导、分级管理和归口负责”的制度。本市的基础测绘成果及有关专业测绘成果，由市测绘行政主管部门负责管理，各部门自行测制的专业测绘成果由各部门负责管理，但应向市测绘行政主管部门报送成果目录或附本。
测绘成果实行有偿使用，收费标准按有关规定执行。
第十四条 任何单位或个人领借省和本市的测绘成果，应持单位证明向市测绘行政主管部门提出申请，由市测绘行政主管部门直接提供或转介省测绘局提供，并须按成果的密级做好登记、收发、交接和保管手续。
第十五条 各测绘单位在本市行政区域内测绘编制的图纸、资料，须送市测绘行政主管部门验审，经验审合格，加盖合肥市测绘资料专用章后方可使用。
第十六条 向市测绘行政主管部门送审测绘图纸和资料等，须同时将原始件（或二底图）送交储存，否则不予验审，城市规划管理、建筑管理、规划设计、建筑设计等部门不予认可、使用。
第十七条 任何单位或个人不得擅自以任何方式复制、转让或转借本市的测绘成果。因特殊情况，确需复制、转让或转借的，必须经提供成果的部门同意，并按成果管理权限报批。复制保密的测绘成果，还须按原密级进行管理。
第十八条 凡未公开的测绘成果，未经批准不得向外提供、出售、公开刊登或摄影。
向国外提供测绘成果、应经市测绘行政主管部门和市国家保密部门审查，报省测绘局审批，任何单位和个人不得擅自提供。
第五章 奖励与处罚
第十九条 有下列情形之一的，由市人民政府或测绘行政主管部门给予表彰或奖励：
（一）保护测量标志成绩显著的；
（二）在测绘成果质量管理方面做出显著成绩的；
（三）在测绘科学研究和提高测绘成果质量方面作出重大贡献的。
第二十条 违反本办法，具有下列情形之一的，由市测绘行政主管部门依照《安徽省测绘管理暂行办法》第二十二条的规定，视情节轻重，分别给予警告、责令赔偿损失、没收非法所得、取消在本市测绘资格的处罚，构成犯罪的，移送司法机关惩处：
（一）无《测绘许可证》或超出规定的业务范围从事测绘作业的；
（二）未经市测绘行政主管部门验证登记，从事测绘作业的；
（三）未经授权擅自进行行政区域界线定界测绘的；
（四）测绘作业单位或人员不按操作规程作业，造成经济损失的；
（五）未经审验的测绘图纸和资料，擅自投入使用的。
第二十一条 有下列行为之一，按下列规定给予行政处罚：
（一）未经提供测绘成果的部门批准，擅自复制、转让、转借测绘成果的，由市测绘行政主管部门依照《中华人民共和国测绘成果管理规定》第十八条的规定，给予通报批评，可以并处罚款；
（二）擅自提高测绘成果收费标准的，由物价部门依照《中华人民共和国价格管理条例》和《安徽省收费管理条例》的规定，没收其非法所得，可以并处相当于非法所得金额三至五倍的罚款；
（三）盗窃、毁损测量标志，尚不够刑事处罚的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》第二十三条的规定处罚；
（四）拒绝、阻碍测绘管理人员依法执行职务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》第十九条的规定处罚。
第二十二条 测绘成果质量不合格给用户造成损失的，依照《中华人民共和国测绘成果管理规定》第十七条的规定，由该测绘成果的测绘单位赔偿直接损失。情节严重的，由测绘行政主管部门处以罚款，或者取消其在本市的测绘资格。
第二十三条 当事人对行政处罚不服的，依照《中华人民共和国行政诉讼法》、 中华人民共和国测绘成果管理规定》、《中华人民共和国治安管理处罚条例》
等法律、法规的规定，向上一级行政机关申请复议，或者依法向人民法院提起行政诉讼。
第六章 附则
第二十四条 本办法由市城乡建设环境保护委员会负责解释。
第二十五条 本办法所称的“以下”不包括本数在内。
第二十六条 本办法自发布之日起施行。