中国证券监督管理委员会


期货交易所管理办法

1999年8月31日，中国证券监督管理委员会


第一章 总 则
第一条 为了加强对期货交易所的管理，明确期货交易所的职权和责任，防范市场风险，维护期货市场的正常秩序，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。
第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

第二章 设立、变更与终止
第五条 设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
期货交易所的名称，应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。
第六条 期货交易所的注册资本划分为均等份额的会员资格费，由会员出资认缴。
期货交易所的权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其积累分配给会员。
第七条 期货交易所应当履行下列职能：
（一）提供期货交易的场所、设施及相关服务；
（二）制定并实施期货交易所的业务规则；
（三）设计期货合约、安排期货合约上市；
（四）组织、监督期货交易、结算和交割；
（五）制定并实施风险管理制度，控制市场风险；
（六）保证期货合约的履行；
（七）发布市场信息；
（八）监督会员期货业务，检查会员违法、违规行为；
（九）监管指定交割仓库的期货业务；
（十）中国证监会规定的其他职能。
第八条 期货交易所不得从事信托投资、股票交易、非自用不动产投资等与其职能无关的业务；除为期货合约的履行提供履约保证外，不得为其他单位或者个人提供担保；不得发布对期货价格进行预测的文字和资料。
禁止期货交易所直接或者间接参与期货交易。
第九条 申请设立期货交易所，就当向中国证监会提交下列文件和材料：
（一）申请书；
（二）章程和交易规则草案；
（三）期货交易所的经营计划；
（四）拟加入本交易所的会员名单；
（五）理事会成员候选人名单及简历；
（六）场地、设备、资金证明文件及情况说明；
（七）拟任用高级管理人员的名单及其简历；
（八）中国证监会要求提交的其他文件、材料。
第十条 期货交易所章程应当载明下列事项：
（一）设立目的和职能；
（二）名称、住所和营业场所；
（三）注册资本及会员的出资额；
（四）营业期限；
（五）会员资格的取得；
（六）会员的权利和义务；
（七）组织机构的设置、职权和议事规则；
（八）管理人员的产生、任免及其职责；
（九）基本业务规则；
（十）风险准备金管理制度；
（十一）财务、内部审计制度；
（十二）变更、终止的条件、程序及清算办法；
（十三）章程修改程序；
（十四）需要在章程中规定的其他事项。
第十一条 期货交易所交易规则应当载明下列事项；
（一）交易地点和时间；
（二）上市品种和期货合约；
（三）期货合约交易的暂停、恢复与取消程序；
（四）交易大厅的管理制度；
（五）经纪和自营业务规则；
（六）风险控制制度和交易异常情况的处理程序；
（七）期货结算和交割制度；
（八）保证金的管理和使用制度；
（九）期货交易信息的发布办法；
（十）违规、违约行为及其处理办法；
（十一）交易纠纷的处理方式；
（十二）需要在交易规则中载明的其他事项。
第十二条 期货交易所的合并、分立，由中国证监会审核批准。
期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式；合并前各方的债权、债务，由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
第十三条 未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。
第十四条 期货交易所有下列变更事项之一的，应当报中国证监会批准：
（一）变更名称；
（二）变更住所或者营业场所；
（三）中国证监会规定的其他变更事项。
第十五条 有下列情形之一的，期货交易所终止；
（一）章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续；
（二）会员大会决定解散；
（三）因合并或者分立而解散；
（四）中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第（一）、（二）、（三）项解散，由中国证监会批准。
期货交易所终止，应当成立清算组，进行清算。
清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。
第十六条 期货交易所终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所会员自公告之日起90日内，应当清结期货交易业务。

第三章 组织机构
第十七条 期货交易所设会员大会和理事会。
第十八条 会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。
会员大会行使下列职权：
（一）通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案；
（二）选举和罢免会员理事；
（三）审议批准理事会、总经理的工作报告；
（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；
（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；
（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；
（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；
（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；
（九）期货交易所章程规定的其他职权。
第十九条 会员大会由理事会召集，一般情况下每年召开一次。
有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）会员理事不足本办法规定的最低数目或者期货交易所章程所定数目的三分之二时；
（二）三分之一以上会员联名提议时；
（三）理事会认为必要时。
第二十条 会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开30日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。
第二十一条 会员大会必须有三分之二以上会员出席，每一会员享有一票表决权。
会员大会决议必须经全体会员二分之一以上通过。会员大会对期货交易所合并、分立、解散和清算、增加或者减少期货交易所注册资本作出决议，必须经全体会员三分之二以上通过。
第二十二条 会员参加会员大会，应当由其法定代表人出席。
法定代表人因故不能出席会员大会的，会员可以委托代理人出席会员大会，代理人应当向期货交易所提交会员授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
第二十三条 会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
会员大会结束后3日内，期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。
第二十四条 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。
理事会行使下列职权：
（一）召集会员大会，并向会员大会报告工作；
（二）监督会员大会决议和理事会决议的实施；
（三）监督总经理履行职务行为；
（四）拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；
（五）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；
（六）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；
（七）决定专门委员会的设置；
（八）决定会员的接纳；
（九）决定对严重违规会员的处罚；
（十）决定期货交易所的变更事项；
（十一）违规情况下采取临时处置措施的权力；
（十二）异常情况下采取紧急措施的权力；
（十三）审定根据交易规则制定的细则和办法；
（十四）审定风险准备金的使用和管理办法；
（十五）审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；
（十六）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。
前款第（八）、（九）项的职权，理事会可授予专门委员会行使。
第二十五条 理事会由9至15人组成，其中非会员理事不少于理事会成员总数的三分之一，不超过理事会成员总数的二分之一。
理事每届任期3年。理事连续任职不得超过两届。
会员理事由理事会或者五分之一以上会员联名提议，由会员大会差额选举产生。非会员理事由中国证监会委派。
第二十六条 理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。
理事长不得兼任总经理。
第二十七条 理事长行使下列职权：
（一）主持会员大会；
（二）主持理事会会议；
（三）主持理事会的日常工作；
（四）组织协调专门委员会的工作；
（五）检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。
副理事长协助理事长工作，理事长因故临时不能履行职权时，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
第二十八条 理事会会议每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：
（一）中国证监会提议；
（二）交易所宣布进入异常情况；
（三）三分之一以上理事联名提议。
理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
第二十九条 理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。
理事会会议结束后3日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。
第三十条 理事会会议，应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。
理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
第三十一条 期货交易所理事会可以设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务等专门委员会。
专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。
第三十二条 期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
第三十三条 总经理行使下列职权：
（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；
（二）主持期货交易所的日常工作；
（三）根据章程和交易规则拟定有关细则和办法；
（四）拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；
（五）拟定期货交易所财务预算方案、决算报告；
（六）拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案；
（七）拟定期货交易所变更方案；
（八）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员；
（九）决定期货交易所员工的工资和奖惩；
（十）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。
总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第三十四条 理事长、总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。
第三十五条 期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。
第三十六条 有下列情形之一的，不得担任期货交易所高级管理人员、财务会计人员和理事：
（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；
（二）因违法行为被解除职务的期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年的；
（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾5年的；
（四）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的。
第三十七条 期货交易所总经理、副总经理在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其职务时，由中国证监会按程序解除其职务。

第四章 对会员的管理
第三十八条 期货交易所会员应当在中华人民共和国境内注册登记的企业法人，并具有良好的资信。
期货交易所会员分为期货经纪公司会员和非期货经纪公司会员。
第三十九条 取得会员资格，应当经期货交易所批准，并缴纳会员资格费。
第四十条 转让或者承继会员资格的，应当经期货交易所批准，并履行相关手续。
第四十一条 期货交易所应当制定会员管理办法。
会员管理办法内容包括：
（一）会员资格的取得条件和程序；
（二）会员资格的变更条件和程序；
（三）对会员的监督管理；
（四）会员违规、违约行为的处理；
（五）其他需要在会员管理办法中规定的事项。
第四十二条 会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；
（二）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；
（三）在期货交易所内进行期货交易；
（四）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；
（五）按规定转让会员资格；
（六）联名提议召开临时会员大会；
（七）期货交易所章程规定的其他权利。
第四十三条 会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；
（三）按规定交纳各种费用；
（四）执行会员大会、理事会的决议；
（五）接受期货交易所业务监管；
（六）期货交易所章程规定的其他义务。
第四十四条 有根据认为会员或者客户违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制开新仓；
（四）提高保证金比例；
（五）限期平仓；
（六）强行平仓。
前款第（一）、（二）、（三）项临时处置措施可以由期货交易所总经理决定，其他临时处置措施由期货交易所理事会决定，并报中国证监会备案。
期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所章程规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。
第四十五条 期货交易所会员应当按照有关规定使用其交易席位。
严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第四十六条 期货交易所会员应当接受期货交易所监督管理。
期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及共细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。

第五章 基本业务规则
第四十七条 期货交易必须通过期货交易所集中竞价进行，禁止不通过期货交易所集中竞价撮合的场外交易。
期货交易实行价格优先、时间优先的撮合成交原则。
第四十八条 期货交易所通过会员代收的交易手续费不得高于期货合约规定的标准。
第四十九条 期货交易所向会员收取的保证金，用于担保期货合约的履行。
保证金属会员所有。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户，专户存储会员保证金，不得挪用。
第五十条 期货交易所可以规定专用结算帐户中会员保证金的最低余额。当会员保证金余额低于期货交易所规定的最低余额时，期货交易所应当按照期货交易所章程规定的方式和时间通知会员追加保证金，会员应当按时补足；逾期未补足的，期货交易所应当强行平仓，直至所余保证金达到规定的最低余额。
由于市场原因强行平仓指令无法执行的，期货交易所不承担责任。
强行平仓的有关费用和发生的损失由会员承担。
第五十一条 期货交易所可以规定向会员收取的保证金比例，但不得低于中国证监会规定的比例。
保证金应当以货币资金缴纳。可上市流通国库券、标准仓单折抵保证金，应当符合有关规定。
不得使用银行保函、银行存单、国库券代保管凭证等折抵保证金。
第五十二条 期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金余额达到期货交易所注册资本的10倍时，经中国证监会批准后可不再提取。
中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定是否继续提取风险准备金。
风险准备金必须单独核算，专户存储。
第五十三条 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行，实行每日无负偿结算制度。
期货交易所应当在当日收市后及时将交易结算结果通知会员。会员应当在规定时间内确认交易结算结果。
第五十四条 期货交易所实行客户交易编码制度。期货经纪公司会员和客户必须遵守一户一码制度，不得混码交易。
第五十五条 期货交易所实行套期保值头寸审批制度。
非期货经纪公司会员或者客户申请套期保值头寸的，应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等，由期货交易所审核后确定其套期保值头寸。
客户申请套期保值的，由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。
非期货经纪公司会员或者客户申请套期保值的，应当如实提交材料。非期货经纪公司会员或者客户故意隐瞒事实，不履行如实提交材料义务的，或者因过失未履行如实提交材料义务的，期货交易所有权取消其套期保值头寸，期货经纪公司有权解除与该客户的期货经纪合同，由此造成的损失由客户负责。
套期保值头寸不得重复使用，只能在规定期限内平仓或者实物交割。
第五十六条 期货交易所实行投机头寸限仓制度，对会员和客户在非交割月份和交割月份持有的投机头寸，分别制定最大持仓限制标准。
对持仓量超过最大持仓限制标准的会员和客户，期货交易所有权对超额部分进行强行平仓，强行平仓的有关费用和损失由会员自行承担，盈利部分根据国家的有关规定处理。
同一客户在不同期货经纪公司会员处的持仓合并计算。
第五十七条 期货交易所实行大户报告制度。当会员或者客户的持仓达到投机头寸最大持仓限制标准的百分之八十时，由非期货经纪公司会员、期货经纪公司代客户向期货交易所报告有关情况。
期货交易所可以根据市场风险状况，调整持仓报告标准。
同一客户在不同期货经纪公司会员处的持仓合并计算。
第五十八条 当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。
期货交易所采取前款措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的条件和程序进行。
第五十九条 在期货交易过程中，如果出现以下情形，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机；
（三）出现本办法第五十八条情况并采取相应措施后仍未化解风险；
（四）期货交易所业务规则中规定的其他情况。
出现前款第（一）项异常情况时，期货交易所总经理可以采取延迟开市、暂停交易的紧急措施；出现前款第（二）、（三）、（四）项异常情况时，理事会可以决定采取延迟开市、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。
期货交易所采取紧急措施，应当按照期货交易所章程规定的方式通知会员。
第六十条 期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。
有下列情形之一的，中国证监会有权否决：
（一）拟采取的紧急措施违背国家有关法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其相关实施细则的；
（二）拟采取的紧急措施未经规定程序产生的；
（三）拟采取的紧急措施不利于化解期货市场危机的。
第六十一条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
第六十二条 期货交易所应当以适当方式发布即时行情。
即时行情内容应当包括下列事项：
（一）期货交易品种的名称、合约月份；
（二）开盘价、最高价、最低价、最新价、申买价、申买量、申卖价、申卖量、收盘价、结算价及前一交易日结算价；
（三）最新价与前一交易日结算价比较后的涨跌情况；
（四）按双边计算的成交量、持仓量；
（五）中国证监会要求公布的其他事项。
第六十三条 期货交易所应当按日以适当方式发布下列市场行情：
（一）期货交易品种的名称、合约月份；
（二）开盘价、最高价、最低价、收盘价、前一交易日结算价及当日结算价；
（三）收盘价与前一交易日结算价比较后的涨跌情况；
（四）按双边计算的成交量、持仓量的分计及合计；
（五）中国证监会要求公开的其他事项。
第六十四条 期货交易所每日闭市后，应当对交易活跃的合约分月份、分多空方公布当日持仓量前二十名会员名单及对应持仓量、成交量前二十名会员名单及对应成交量。
期货交易所每周五闭市后应当公布本周各品种标准仓单数量、一周标准仓单变动情况、可供期货交割使用仓库容量等情况。
期货交易所应当在交割配对完成后公布交割配对结果，并在最后交割日后公布实物交割量。
第六十五条 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表，并及时公布。
第六十六条 会员未能履行期货合约时，期货交易所应当按下列顺序代为承担履约责任：
（一）动用违约会员的保证金；
（二）动用期货交易所的风险准备金；
（三）动用期货交易所自有资金；
期货交易所以前款（二）、（三）项的办法代会员履约后，应当依法向该会员追偿。
第六十七条 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。
期货交易所不得限制实物交割总量。
第六十八条 指定交割仓库由期货交易所指定。期货交易所应当与指定交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务，对指定交割仓库与期货交割有关的业务进行监督管理。
指定交割仓库应当保证标准仓单所代表的交割商品的数量和质量。
第六十九条 标准仓单由指定交割仓库签发并经期货交易所注册后生效。
标准仓单可以转让，转让双方须在期货交易所登记。未经登记，标准仓单的转让行为无效。
第七十条 期货交易所应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。
期货交易所对上述资料的保存期限不少于20年。

第六章 监督与管理
第七十一条 期货交易所有下列事项的，应当报中国证监会批准：
（一）制定或者修改章程、交易规则；
（二）上市、中止、取消或者恢复期货交易品种；
（三）期货合约的上市、修改和终止；
（四）期货交易所之间进行联网交易；
（五）中国证监会规定的其他事项。
期货交易所制定或者修改除章程、交易规则以外的业务规则，应当报中国证监会备案。
第七十二条 期货交易所总经理离任时，期货交易所理事会应当聘请具有从事证券期货相关业务资格的中介机构进行离任审计。期货交易所聘请的中介机构和审计报告应当报中国证监会备案。
中国证监会认为必要时，可以指定中介机构或者派员参加离任审计。
第七十三条 期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。
期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。
第七十四条 期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、客户处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。
第七十五条 期货交易所的收入，应当按照有关规定管理和使用，优先用于保证期货交易场所和设施的正常运行和改善。
第七十六条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：
（一）每一年度结束后3个月内提交经中国证监会认可的会计师事务所出具的财务会计报告；
（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、政策的执行情况的季度和年度工作报告；
（三）中国证监会要求的其他报告事项。
第七十七条 遇有重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
前款所称重大事项包括：
（一）发现期货市场参与者或者期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为；
（二）期货交易所或者期货交易所工作人员涉及50万元以上诉讼；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第七十八条 期货交易所对其会员违反业务规则的行为，应当及时处理，并向中国证监会报告。
第七十九条 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的交易保证金比例、交易手续费比例，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。
第八十条 期货市场出现异常情况时，中国证监会可以采取延迟开市、暂停交易、调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例、限期平仓、强行平仓、限制出金等紧急措施。
第八十一条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员应当依照中国证监会的有关规定履行职责。
督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。
第八十二条 期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。

第七章 罚 则
第八十三条 期货经纪公司会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用，依照《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚。
非期货经纪公司会员有前款行为的，责令改正，没收违法所得；情节严重的，责令期货交易所取消其会员资格。
第八十四条 其他违反本办法规定的，根据《期货交易管理暂行条例》处罚。
第八十五条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。

第八章 附 则
第八十六条 本办法所称业务规则指期货交易所交易规则及其实施细则。
第八十七条 本办法施行前已经生效的期货交易所章程、交易规则及其实施细则继续保留，但必须在中国证监会规定的期限内符合本办法的规定。
第八十八条 本办法施行前中国证监会发布的有关规定，凡与本办法相抵触的，以本办法为准。
第八十九条 本办法由中国证监会负责解释。
第九十条 本办法自1999年9月1日起施行。


江西省人大常委会


江西省县级直接选举实施细则（试行）
江西省人大常委会



（1980年7月31日江西省第五届人民代表大会常务委员会第四次会议通过 1980年9月18日江西省人民代表大会常务委员会关于颁布《江西省县级直接选举实施细则》〈试行〉的决定颁布）

目 录

第一章 总 则
第二章 选举工作机构
第三章 代表的名额和分配
第四章 选区划分
第五章 选民登记
第六章 代表候选人的提出
第七章 投票选举
第八章 代表的补选
第九章 召开人民代表大会
第十章 对破坏选举的制裁
第十一章 附 则

第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会选举法》（以下简称选举法），结合江西省具体情况和县、市选举试点经验，制定本细则。
第二条 实行县级直接选举，有利于发扬社会主义民主，保障人民行使当家作主、管理国家大事的权力，加强政权建设，调动人民群众的社会主义积极性，发展安定团结、生动活泼的政治局面，促进社会主义现代化建设事业的胜利进行。
第三条 选举工作，必须坚持依法办事，坚持发扬社会主义民主，坚持群众路线，坚持党的领导，广泛深入地开展宣传教育，从而使选民珍视自己的民主权利，积极参加选举。防止图形式、走过场，反对包办代替。
第四条 选举工作必须做到：凡有选举权的人都给予选举权，并有95％以上选民参加选举；选出的代表具有先进性、广泛性、代表性；真正选出坚决执行党的路线，适应四化建设，为群众所信任和满意的领导班子；推动生产建设和各项工作的发展。

第二章 选举工作机构
第五条 县、不设区的市（以下简称市）、市辖区（以下简称区）和人民公社（以下简称社）、镇设立选举委员会。选举委员会是主持本级人民大会选举工作的机关。
街道办事处设立选举领导小组，选区设立选举办事处，均为选举委员会派出机构。
选区内划分若干选民小组。
第六条 县、市、区选举委员会的组成人员，由中国共产党、各民主党派、各人民团体、人民解放军和其他有关方面协商推选，经本级人民代表大会常务委员会决定。社、镇选举委员会，街道办事处选举领导小组的组成人员，由辖区内各有关方面协商推选，报县级人民代表大会常务委
员会批准。
选区选举办事处，由选区内推选的各个方面代表组成，报选举委员会批准。
选民小组组长、副组长，由选民选出。
第七条 县、市、区选举委员会，由13至17人组成，设主任1人，副主任2至4人，选举委员会下设办公室。办公室内设秘书、宣传、组织、选民资格审查四个组，分别负责有关选举的具体工作。
社、镇选举委员会，由9人至13人组成，设主任1人，副主任2至3人。配备必要的办事人员。
第八条 选举委员会的任务：
⒈主持、指导辖区的选举工作和监督选举法的全面贯彻执行；
⒉制定选举工作计划，训练选举工作人员，组织选举宣传活动；
⒊分配代表名额，划分选区；
⒋指导选民登记和代表候选人的提名推荐；
⒌处理对选民名单不同意见的申诉；
⒍规定选举日期，主持本级人民代表大会代表的选举；
⒎登记当选代表，发给代表当选证书；
⒏受理对选举中违法行为的控告和检举。
第九条 选区选举办事处在选举委员会的领导下，进行下列工作：
⒈组织选民学习选举法；
⒉办理选民登记，公布选民名单；
⒊向选民介绍代表候选人的情况，组织讨论，汇总选民对代表候选人的意见，并向选举委员会汇报；
⒋解说选举程序，负责投票选举具体事务的准备；
⒌统计选票，汇报选举结果；
⒍选举委员会交办的其它工作。

第三章 代表的名额和分配
第十条 县、市、区和社、镇人民代表大会代表的名额，按照便于召开会议、讨论问题和解决问题，并且使各民族、各地区、各方面都能有适当数量的代表的原则决定。
县人民代表大会代表的名额：人口不足20万的，45名至150名；人口超过20万不足50万的，150名至245名；人口超过50万的，245名至385名，最多不超过450名。
不设区的市人民代表大会代表的名额：人口不足10万的，35名至75名；人口超过10万不足50万的，75名至250名；人口超过50万的，255名至455名。
市辖区人民代表大会代表名额为35名至200名。
各县、市、区代表名额，在上述幅度内，由本级人民代表大会常务委员会确定，报省人民代表大会常务委员会备案。
社、镇人民代表大会代表名额，不超过140名，具体名额由县级人民代表大会常务委员会根据实际情况审定。
第十一条 代表名额一律分配到选区。
第十二条 县人民代表大会的代表名额，由本级选举委员会，按照农村与镇每一代表所代表的人口数为4：1的原则分配。在具体分配代表名额时，要适当照顾革命老根据地和边远山区。
市、区的农村每一代表所代表的人口数，应多于市区每一代表所代表的人口数。
第十三条 市人民代表大会代表名额的分配，郊区公社应多于人口数相近的农村人民公社，多多少，由市选举委员会确定。
第十四条 县、市、区内的中央、省、地属机关、团体、企业、事业单位和驻军的县、市、区人民代表大会代表名额，由县、市、区选举委员会同这些单位协商确定。
第十五条 在县、市、区人民代表大会代表中，非党代表一般不低于30％，妇女代表一般不低于20％，青年代表一般不低于15％。工人、农民、干部、人民解放军、知识分子、科技人员、爱国人士等方面的代表，各地可结合实际情况，确定适当的比例。工人、农民的代表总数应
多于其他各方面代表数的总和。各方面的代表比例只能由社、镇选举委员会、街道办事处选举领导小组掌握，不下达到选区。
第十六条 在分配各级人民代表大会代表名额时，要适当照顾少数民族。凡有少数民族聚居的地方，每一聚居的少数民族都应有代表参加当地的人民代表大会，人口特少的民族也应有代表一人。

第四章 选区划分
第十七条 选区是进行直接选举的单位。选区按生产单位、事业单位、工作单位和居住状况划分，要便于选民参加选举活动和选举的组织工作，便于选民了解代表候选人和代表联系选民，便于选民监督代表和罢免代表。选区不宜过大，以每一选区能选出1至3名代表为宜，情况特殊的
也可以多于3名。
第十八条 农村选区划分：
⒈选举县、市、区人民代表大会代表的选区，一般应以邻近的几个大队联合为一个选区，人数足以产生一名代表以上的大队，亦可单独划为一个选区。
⒉选举社人民代表大会代表的选区，一般应以邻近的几个生产队联合为一个选区，人数足以产生一名代表以上的生产队，亦可单独划为一个选区。
社直属机关和社办企业、事业单位，可以单独或者联合划分若干个选县代表或选社代表的选区。亦可把选县代表的选区作为选社代表的选区。
第十九条 市镇选区的划分：
选举县、市、区人民代表大会代表选区的划分：
⒈人数足以产生一名代表以上的生产单位、事业单位、工作单位，单独划一个至若干个选区。
⒉在镇、街道办事处同一行政区域内，人数不足以产生一名代表的生产单位、事业单位、工作单位，可就近按系统、按行业联合为一个选区。
⒊少数单位，既无法单独划选区，又无法按系统、按行业联合划选区的，可与就近单位或居民委员会联合为一个选区。
⒋城镇居民委员会非在职的居民数，足以产生一名代表以上的，划一个至若干个选区，不足以产生一名代表的，可与就近居民委员会联合为一个选区。
⒌县、市、区内的中央、省、地属企业、事业单位和外地办事机构，人数（包括其家属区居民数）足以产生一名代表以上的，单独划一个至若干个选区，人数不足以产生一名代表的，与就近单位联合划一个选区。
选举镇人民代表大会代表选区的划分：
⒈所有企业、事业单位、工作单位的选区划分，由镇选举委员会根据本条第一款有关规定精神办理。
⒉城镇居民，按居民委员会划分若干个选区。

第五章 选民登记
第二十条 选民登记按选区进行。凡年满18周岁具备选民资格的中华人民共和国公民，都要进行登记。
每一选民只能在一个选区进行选民登记。
原则上选民在哪里，就在哪里登记。
选民登记只解决选举权问题，不作上户口的依据。
参加其他县、市、区选举后，不再参加迁入所在县、市、区的同一次选民登记和选举。
第二十一条 中央、省、地属单位，其领导机构与分支机构跨越几地的，原则上应各在其所在地登记，并参加选举。这些单位是否参加所在社、镇选举，由县级选举委员会同这些单位协商确定。
驻县、市内的其它外县、市单位，属于哪个县、市的，在哪个县、市登记。
第二十二条 选民登记前，各选区要抽调有关方面的人员，建立选民登记小组，并进行必要的训练，熟悉选民登记的有关政策规定，明确登记方法和要求。
第二十三条 年满18周岁的选民年龄，以计算到当地选举月为止。用农历计算出生日期的应按公历换算。
第二十四条 选民登记一般按户口册登记。
在选民登记时，要边登记，边审查，全面登记与重点审查相结合，既要保证每一个有选举权和被选举权的公民都能行使他们应有的政治权利，又要防止没有选举权的人窃取选举权。
第二十五条 选民登记后，要复查。复查的方法，选区选民名册与单位职工名册或户口簿等资料进行反复核对；选区间、选民小组间互相审查；张榜公布或在选民大会上宣读选民名单。复查后，要做到不错登、不漏登、不重登。
第二十六条 选民名单在选举日前30天公布，并发给选民证。对不能到会领取选民证的，应由选民小组长发到选民手中。
第二十七条 对于公布的选民名单有不同意见的，可以向选举委员会申诉，如对选举委员会处理决定不服，可向人民法院起诉，人民法院的判决为最后决定。
第二十八条 下列人员没有选举权和被选举权：
⒈没有改变成分的地主分子、富农分子；
⒉依法判决剥夺政治权利的反革命分子；
⒊其他依法被剥夺政治权利的。
第二十九条 下列人员暂停行使选举权利：
⒈在押的未决犯和没有附加剥夺政治权利的已决犯；
⒉监外执行而未经宣布剥夺政治权利的罪犯；
⒊正在劳动教养的；
⒋正在受刑事拘留的。
第三十条 下列人员可以进行选民登记：
⒈被判处拘役、三年以下有期徒刑宣告缓刑而没有附加剥夺政治权利的；
⒉被假释而没有附加剥夺政治权利的；
⒊被判处管制而没有附加剥夺政治权利的；
⒋正在取保候审和受监视居住的；
⒌正在受行政拘留处罚的。
第三十一条 本细则第二十八条、第二十九条所列人员，应分别造册报县、市、区选举委员会。
第三十二条 选民登记后，选民迁出、死亡，应在选民名册上除名。

第六章 代表候选人的提出
第三十三条 代表候选人按选区提名产生。
代表候选人的提出，要充分发扬民主，按选民小组进行酝酿讨论。只要有一人提名，三人以上附议，都可以列为代表候选人。
中国共产党、各民主党派、各人民团体的县、市、区组织可以联合或者单独推荐代表候选人，经选举委员会分别推荐到有关选区。
第三十四条 选民和各党派、各人民团体在推荐代表候选人时，均应向选举机构介绍候选人的情况。
第三十五条 县、市、区的领导干部，被提名推荐到其它选区，应征得所在机关多数选民的同意。部门领导原则上应参加本单位所在选区选举。
被推荐者应参加选区的选举活动，是否作为正式代表候选人，按选区大多数选民意见确定。
第三十六条 对于选民和各党派、各人民团体所提出的代表候选人，都要如实汇总上报选举委员会，提交选民讨论，任何组织和个人不得调换和增减。
第三十七条 代表候选人名单和各候选人情况，由选举委员会在选举日前20天，分别在各选区张榜公布，并交选民反复讨论、民主协商，经过几上几下、上下结合，确定正式代表候选人。如果所提候选人名额过多，可以进行预选。正式代表候选人名额，应多于应选代表名额的1／2
至1倍。
第三十八条 正式代表候选人名单，由选举委员会在选举日前五天，分别在各选区张榜公布。
第三十九条 各党派、团体和选民，都可以用各种形式宣传代表候选人。选举日即停止对代表候选人的宣传。

第七章 投票选举
第四十条 每一选民在一次选举中只有一个投票权。
第四十一条 县、市、区和社、镇人民代表大会代表的选举，一律采用无记名投票的方法。
第四十二条 选举的投票时间一般为一到三天。
第四十三条 选举前对选民人数再进行一次核对，如有变动，应予补登或除名。
因县、市、区和社、镇推迟选举日期而年满十八周岁的选民，应予补登。
第四十四条 选民如果在选举期间外出的，可以书面委托其他选民代为投票，但事先须经选举机构认可。
选民如因老、弱、病、残和工作性质，不能参加选举大会，可用流动票箱上门就选。上门就选应在选举大会之前进行。
选民如因文盲或者残疾不能写选票的，可以委托他信任的人代写。
第四十五条 选举人对于代表候选人可以投赞成票，可以投反对票，可以另选其他任何选民，也可以弃权。
任何组织和个人，对投票的选民，不得做任何诱导和暗示。
第四十六条 每次选举所投的票数，多于投票人数的无效，少于投票人数的有效。
每一选票所选的人数，多于规定应选代表人数的作废，少于规定应选代表人数的有效。
第四十七条 县、市、区和社、镇人民代表大会代表的候选人，获得选区全体选民过半数的选票时，始得当选。获得过半数选票的代表候选人名额超过应选代表名额时，以得票多的当选。如遇票数相等不能确定当选人时，应当就票数相等的候选人重新投票。获得过半数选票的代表候选
人名额少于应选代表名额时，对不足的名额另行选举，直到满额为止。
另行选举应选代表不足的名额时，仍按差额选举的规定，其候选人可在未获得全体选民过半数选票的正式代表候选人中，同选民协商确定，亦可另行提名推荐。
第四十八条 设立投票站或召开选举大会进行投票，辅之流动票箱。选举大会和投票站由选举委员会或选区选举办事处主持。
选民过多的选区，不宜以选区召开选举大会，应设若干投票站，在投票站召开选举大会进行投票后，由选区统一计票，宣布选举结果。
第四十九条 投票选举前要做好下列准备工作：
⒈做好思想发动和严密的组织工作；
⒉制作票箱、印制选票，选票上的候选人名次按姓氏笔划或预选得票多少为序；
⒊布置好投票站或选举大会会场。
第五十条 选举大会程序：
⒈选民凭选民证入场，选民证不得转借。
⒉统计到会人数。
⒊推选计票员、唱票员、监票员。
⒋宣告本选区代表人数和正式应选代表候选人名单。
⒌宣布投票方法。宣讲本细则第四十一条、第四十五条至第四十七条的规定。
⒍分发选票。
⒎检查票箱，进行投票选举。
⒏投票结束后，由计票、唱票、监票员和选举委员会人员将投票人数和票数加以核对，作出记录，由监票人签字。大会主持人根据本细则第四十六条规定，确定这次选举是否有效后，当场予以宣布。
⒐宣布投票总数和每一得票人所得票数，根据选举法宣布当选人。
⒑宣布大会结束。
第五十一条 投票选举大会结束后，因故缺席的选民不能再行投票。
第五十二条 选举委员会根据选举法规定确认选举有效后，随即张榜公布当选代表名单，并发给代表当选证书。

第八章 代表的补选
第五十三条 县、市、区和社、镇人民代表大会的代表，在任期内被罢免、死亡和因故不能担任代表职务的，应在召开下一次人民代表大会以前由原选区补选。
第五十四条 县、市、区和社、镇人民代表大会的代表，在任期内调离本行政区域的，其代表资格自行消失，缺额另行补选；在本行政区内变动工作地点的，保留其代表资格。
第五十五条 补选的代表，按下列规定发给代表当选证书：
⒈补选为县级和县级以上人民代表大会代表的，由各该级人民代表大会常务委员会发给；
⒉补选为社、镇人民代表大会代表的，分别由社管理委员会、镇人民政府发给。

第九章 召开人民代表大会
第五十六条 做好会议的思想、组织、会务等准备工作；写好政府工作报告；广泛收集提案。
第五十七条 人民代表大会由大会主席团主持进行。
第五十八条 县、市、区人民代表大会常务委员会的组成人员、县长、副县长、市长、副市长、区长、副区长和人民法院院长、人民检察院检察长、镇长、副镇长、社管理委员会组成人员，一律由本级人民代表大会代表用无记名投票方法选举产生。人民代表大会常务委员会主任、副主
任、委员和社管理委员会组成人员、镇长、副镇长必须在代表中选举产生。其他人选，不限于本级人民代表大会代表。
选出的人民检察院检察长，须报经省人民检察院检察长提请省人民代表大会常务委员会批准。
第五十九条 人民代表大会常务委员会主任、副主任、委员和县长、副县长、市长、副市长、区长、副区长、人民法院院长、人民检察院检察长、社管理委员会主任、副主任、委员、镇长、副镇长的人选，由代表自下而上提名，由大会主席团汇总后，再交代表们反复酝酿讨论，民主协
商，经过几上几下、上下结合，确定正式候选人。如果所提候选人名额过多，也可预选。
县、市、区人民代表大会常务委员会主任、县长、市长、区长、人民法院院长、人民检察院检察长、社管理委员会主任、镇长按候选人名额，应多于应选人名额一倍的差额进行选举。县、市、区人民代表大会常务委员会副主任、委员、副县长、副市长、副区长、社管理委员会副主任、
委员、副镇长按候选人名额应多于应选人名额1／3的差额进行选举。县、市、区人民代表大会常务委员会主任、副主任、委员，县、市、区、镇人民政府正、副职人员，社管理委员会组成人员，也可分别实行总的差额选举，其候选人名额一般应多于应选人名额的1／3。
第六十条 县、市、区人民代表大会常务委员会组成人员的名额，一般应为11人至19人，人口特多的县、市不超过29人。其中主任1人，副主任一般4至6人，委员若干人。
第六十一条 县、市、区、镇人民政府分别设县长、市长、区长、镇长1人，副县长、副市长、副区长3至5人，副镇长2至4人，社管理委员会一般由11人至17人组成，其中主任1人，副主任2至4人，委员若干人。

第十章 对破坏选举的制裁
第六十二条 为保障选民自由行使选举权和被选举权，对有下列违法行为的，应当依法给予行政处分或者刑事处分：
⒈用暴力、威胁、欺骗、贿赂等非法手段破坏选举，或者妨害选民自由行使选举权和被选举权的；
⒉伪造选举文件、虚报选举票数或者有其他违法行为的；
⒊对于控告、检举选举中违法行为的人，或者对于提出要求罢免代表的人进行压制、报复的。

第十一章 附 则
第六十三条 本细则如有与选举法不符的按选举法执行。



1980年9月18日